Questões de Conhecimentos Bancários - Estrutura do Sistema Financeiro Nacional - Comissão de Valores Mobiliários

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Questão: 16 de 112

329096

Banca: CESPE / Cebraspe

Órgão: FUNPRESP/JUD

Cargo(s): Analista - Investimentos

Ano: 2016

Matéria/Assunto: Conhecimentos Bancários > Estrutura do Sistema Financeiro Nacional / Comissão de Valores Mobiliários

Os programas de BDR (Brazilian Depositary Receipts) podem ser patrocinados ou não pela companhia aberta, ou assemelhada, emissora
dos valores mobiliários objeto do certificado de depósito.
Com relação aos programas de BDR patrocinados, julgue os itens a seguir.

A companhia aberta, ou assemelhada, emissora dos valores mobiliários estará dispensada de registro na Comissão de Valores Mobiliários (CVM) se o programa BDR patrocinado por essa companhia for classificado como de Nível I.

Certo

Errado

Questão: 17 de 112

329109

Banca: CESPE / Cebraspe

Órgão: FUNPRESP/JUD

Cargo(s): Analista - Investimentos

Ano: 2016

Matéria/Assunto: Conhecimentos Bancários > Estrutura do Sistema Financeiro Nacional / Comissão de Valores Mobiliários

A respeito das competências e atribuições do Conselho Monetário
Nacional (CMN), do Banco Central do Brasil (BCB), da Comissão
de Valores Mobiliários (CVM), da Superintendência Nacional de
Previdência Complementar (PREVIC) e da Superintendência de
Seguros Privados (SUSEP), julgue os próximos itens.

A CVM tem a responsabilidade de expedir normas para que demonstrações financeiras de emissores de ações sejam auditadas por auditor independente nela registrado.

Certo

Errado

Questão: 18 de 112

278178

Banca: IADES

Órgão: BRB

Cargo(s): Advogado

Ano: 2019

Matéria/Assunto: Conhecimentos Bancários > Estrutura do Sistema Financeiro Nacional / Comissão de Valores Mobiliários

contratos derivativos, independentemente dos ativos subjacentes.

títulos da dívida pública federal, estadual ou municipal.

criptomoedas, como o Bitcoin.

títulos ou contratos de investimento coletivo, de modo geral.

títulos cambiais de responsabilidade de instituição financeira, exceto as debêntures.

Questão: 19 de 112

277834

Banca: IADES

Órgão: BRB

Cargo(s): Advogado

Ano: 2019

Matéria/Assunto: Conhecimentos Bancários > Estrutura do Sistema Financeiro Nacional / Comissão de Valores Mobiliários

Por tratarem de informações sigilosas, os procedimentos investigativos não podem ter a respectiva instauração divulgada.

Somente pode recair sobre condutas fraudulentas praticadas no Brasil.

A CVM pode deixar de instaurar ou suspender o procedimento administrativo se o investigado assinar termo de compromisso, o qual não importará confissão de fatos e nem reconhecimento da ilicitude da conduta investigada.

Por se tratar de um ente supervisor, a CVM não pode exercer atividade consultiva aos participantes do mercado, podendo, no máximo, divulgar alertas.

É possível a aplicação aos infratores de proibição temporária para atuar em uma ou mais modalidades de operação no mercado, até o máximo de 30 anos.

Questão: 20 de 112

Desatualizada

272352

Banca: FCC

Órgão: Banrisul

Cargo(s): Escriturário

Ano: 2019

Matéria/Assunto: Conhecimentos Bancários > Estrutura do Sistema Financeiro Nacional / Comissão de Valores Mobiliários

proteger as instituições financeiras intermediárias.

assegurar o sigilo das informações sobre os valores mobiliários negociados e as companhias que os tenham emitido.

estimular a formação de poupança e a sua aplicação em títulos do Tesouro Nacional.

estimular as aplicações permanentes em ações do capital social de companhias abertas sob controle público.

evitar modalidades de manipulação destinadas a criar condições artificiais de negociação no mercado de valores mobiliários.

Questão Desatualizada